記者 | 劉晨光
1月25日，第一創(chuàng)業(yè)(6.710, 0.12, 1.82%)公告了股東簽署《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》。
公告稱，第一創(chuàng)業(yè)于1月24日收到公司第一大股東北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱首創(chuàng)集團(tuán)）告知函，告知首創(chuàng)集團(tuán)與北京國有資本運(yùn)營管理有限公司（以下簡稱北京國管）于今年1月24日簽訂《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》（以下簡稱《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》），首創(chuàng)集團(tuán)擬將其持有的公司534，686，400 股股份（占公司總股本的 12.7234%）轉(zhuǎn)讓給北京國管和/或其指定的第三方。
該《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》僅為意向性約定，最終以雙方簽署的正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議為準(zhǔn)。
截止公告發(fā)布時(shí)，首創(chuàng)集團(tuán)持有公司 534，686，400 股股份，占公司總股本的12.7234%，其中限售股 70，000，000 股，占公司總股本的1.6657%。
天眼查顯示，北京國管由北京國資委全資控股。
公告顯示，《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》有效期十二個(gè)月，有效期滿雙方未能簽訂正式轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》自動解除。經(jīng)雙方書面同意前述有效期可以延長。
此前不久，第一創(chuàng)業(yè)就曾公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司變更主要股東的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕4065號），核準(zhǔn)首創(chuàng)集團(tuán)成為公司第一大股東。
第一創(chuàng)業(yè)指出，截止當(dāng)時(shí)公告披露日，首創(chuàng)集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)股份534，686，400 股，占公司總股本比例為 12.72%。公司無控股股東、無實(shí)際控制人。
此次首創(chuàng)集團(tuán)將持有的第一創(chuàng)業(yè)的股票全部轉(zhuǎn)讓給北京國資委旗下企業(yè)，或與券商“一參一控”的規(guī)定有關(guān)。
界面新聞記者留意到，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等文件規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。
此前不久，證監(jiān)會對首創(chuàng)證券IPO申請文件給出了反饋意見，意見一共列示了41個(gè)問題。其中就重點(diǎn)關(guān)注了“一參一控”問題。
證監(jiān)會在反饋意見中表示，發(fā)行人控股股東首創(chuàng)集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)證券12.72%的股份，首創(chuàng)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方首農(nóng)集團(tuán)、京國瑞基金分別持有第一創(chuàng)業(yè)證券4.99%、4.99%的股份，合計(jì)持有第一創(chuàng)業(yè)證券22.7%的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的情況，反饋意見要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并說明三個(gè)方面的問題。
其中第三點(diǎn)指出，第一創(chuàng)業(yè)證券是否為首創(chuàng)集團(tuán)控制的企業(yè)，北京市國資委控制的其他證券公司與發(fā)行人是否構(gòu)成同業(yè)競爭。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
資深業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞，第一創(chuàng)業(yè)大股東進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或主要是為了避免受到“一控一參”的限制。“在某種程度上，保留部分第一創(chuàng)業(yè)股權(quán)已經(jīng)沒有意義，所以首創(chuàng)集團(tuán)此番擬全部轉(zhuǎn)出持有股份。此前，首創(chuàng)集團(tuán)被動成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東，即使不實(shí)際控制，實(shí)際上也說不清楚。”