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證監(jiān)會凍結(jié)申萬宏源部分客戶帳戶某些資產(chǎn)
來源:財華社  作者:喬民  發(fā)布時間:2020-09-04 17:16:36

原標題:證監(jiān)會凍結(jié)申萬宏源部分客戶帳戶某些資產(chǎn)

  

  證券期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)向申萬宏源證券(香港)有限公司(申萬宏源)發(fā)出限制通知書,禁止其處置或處理四個交易帳戶內(nèi)的某些資產(chǎn)。該等資產(chǎn)與一家于香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司的股份涉嫌被市場操控有關(guān)(注1及2)。

  有關(guān)限制通知書禁止申萬宏源在沒有事先取得證監(jiān)會的書面同意下,處置或處理,或輔助、慫使或促致另一人處置或處理該四個交易帳戶內(nèi)的某些證券(該等證券),包括:(i)就該等證券訂立交易;(ii)處理該等證券及/或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移,或處理因處置該等證券而產(chǎn)生的款項的任何轉(zhuǎn)移;及(iii)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示處置或處理該等證券。若申萬宏源接獲任何上述指示,亦須通知證監(jiān)會。

  證監(jiān)會認為,就維護投資大眾及公眾利益而言,發(fā)出該限制通知書是可取的做法。

  證監(jiān)會的調(diào)查仍在進行中。

  備注:

  證監(jiān)會根據(jù)《證券及期貨條例》第204及205條發(fā)出該限制通知書。

  申萬宏源是一家根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌經(jīng)營第1類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)的法團。

(文章來源:財華社)

 

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