會議認為，證券行業(yè)32年和基金行業(yè)21年來取得了顯著成績。這期間，行業(yè)發(fā)展遇到過挫折，也走過彎路，但始終在前行。行業(yè)規(guī)模實力得到大幅增強、服務實體經(jīng)濟取得成效、業(yè)務類型品種逐漸豐富、合規(guī)風控水平顯著提高、監(jiān)管規(guī)則體系逐步形成、行業(yè)整體形象明顯改善、人員隊伍專業(yè)水平不斷提升。
會議強調(diào)，建設一個強大的資本市場，需要一個強大的證券基金行業(yè)。證券基金公司是資本市場最重要的專業(yè)機構，主要體現(xiàn)在五個方面：一是資本市場的“看門人”。通過證券公司等中介機構的核查工作有效防范各類欺詐行為發(fā)生，提升信息披露質(zhì)量，保障投資者知情權。二是直接融資的“服務商”。發(fā)揮市場組織者、交易撮合者、流動性提供者和財富管理者的作用，為直接融資源源不斷引來“活水”。三是社會財富的“管理者”。滿足投資者財富管理需求，代表投資者在市場中形成買方和賣方有效博弈，促進上市公司質(zhì)量提升。四是資本市場的“穩(wěn)定器”。通過更強的價格發(fā)現(xiàn)能力、更理性的投資行為、使用有效的對沖工具，成為市場穩(wěn)定的“壓艙石”。五是市場創(chuàng)新的“領頭羊”。以市場需求為導向、以客戶服務為中心，不斷創(chuàng)設新的金融工具，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度。
會議指出，當前證券基金行業(yè)發(fā)展正面臨著難得的歷史機遇。一是外部宏觀環(huán)境為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。黨中央國務院高度重視資本市場改革發(fā)展，證券基金行業(yè)要站在政治經(jīng)濟全局的高度，積極謀劃行業(yè)發(fā)展定位、發(fā)展思路和發(fā)展模式，努力推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二是深化金融供給側結構性改革為行業(yè)發(fā)展提供了新動能。行業(yè)機構要主動作為、做精專業(yè)、突出主業(yè)，提升金融服務的供給能力。三是加快推進資本市場對外開放為行業(yè)發(fā)展帶來了新機遇。行業(yè)機構要主動學習借鑒國際最佳實踐，苦練內(nèi)功，提升專業(yè)水平，努力打造國際一流的投資銀行和財富管理機構。四是全面深化資本市場改革為行業(yè)發(fā)展注入了新活力。證監(jiān)會將按照市場化法治化的改革方向，加強資本市場改革頂層設計，陸續(xù)推出一攬子改革措施，為行業(yè)發(fā)展提供更為有效的制度供給和市場生態(tài)。同時，必須清醒地認識到，當前行業(yè)發(fā)展還暴露或存在一些問題，要深刻反思總結，主動改進提升。一是服務實體經(jīng)濟能力不足，個別機構存在“脫實向虛”傾向。二是部分機構功能定位模糊不清，偏離中介服務本源。三是一些機構基礎功能通道化，產(chǎn)品服務附加值低下。四是一些機構合規(guī)風控基礎不牢，主動合規(guī)意識需要進一步強化。五是行業(yè)文化建設滯后，部分從業(yè)人員職業(yè)操守、專業(yè)水準有待提高等問題。
會議提出，證券基金行業(yè)必須堅持“四個突出”。一要突出主業(yè)，按照規(guī)律辦事。為投資者提供融資、交易、投資等中介服務是證券公司的“主業(yè)”，要將“好鋼用在刀刃上”，以高效的服務和風險管理提升資本市場的資源配置能力?；鸸颈仨殘猿謨糁祷芾?，堅持“受人之托、代客理財”的行業(yè)本質(zhì)，強化專業(yè)能力，不斷滿足廣大居民財富管理需求。二要突出合規(guī)，始終依法經(jīng)營。要將合規(guī)意識融進血液、裝進心頭、深入骨髓，切實做到學法守法，合規(guī)經(jīng)營、依法辦事。只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會；只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能避免犯重大錯誤、釀成重大風險，從而打造“百年老店”。三要突出創(chuàng)新，提升服務能力。創(chuàng)新發(fā)展是證券基金行業(yè)永恒的主題，也是安身立命之本。創(chuàng)新必須以服務實體經(jīng)濟為出發(fā)點和落腳點，必須具備風險控制能力、專業(yè)能力等必要條件，創(chuàng)新要充分發(fā)揮科技的作用，逐步樹立勇于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的行業(yè)氛圍。四要突出穩(wěn)健，持續(xù)健康發(fā)展。業(yè)務發(fā)展必須有“邊界”，要始終做到資本充足，要保證業(yè)務穩(wěn)健、風險可控。
會議要求，要多措并舉全面提升行業(yè)服務實體經(jīng)濟的能力。一是不辱使命，提升格局，自立自強，強化證券公司中介機構責任和能力。具備條件的優(yōu)質(zhì)頭部券商要有“大格局”、“大視野”，踏踏實實做好自己的事情，當好領頭羊，做好排頭兵。絕大多數(shù)券商要向差異化、專業(yè)化、特色化發(fā)展。在特定行業(yè)、一定區(qū)域內(nèi)精耕細作，做出特色、做出強項、做出專長、做出精品。各類機構要分工負責，圍繞解決實體經(jīng)濟融資痛點多做工作。二是把握機遇，著力推動權益類基金的發(fā)展。要在提升權益類基金的占比上下功夫，提高研究能力、豐富產(chǎn)品類型、提升投顧水平、優(yōu)化投資結構，讓權益類基金成為資本市場重要的長期專業(yè)投資者。要實行分類監(jiān)管，支持有能力的公募基金做大做強，提供綜合性服務。三是以行業(yè)文化建設為引領，切實提升公司自身內(nèi)部約束力。要逐步打造合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。要構建完善的治理結構，提高治理透明度，形成合理均衡的考核機制和市場化長期性的激勵約束機制。四是加強監(jiān)管，把握重點，提高機構監(jiān)管工作的有效性。機構監(jiān)管必須“看得清、管得住”。要堅持監(jiān)管姓“監(jiān)”，強化監(jiān)管力度，嚴字當頭，對違法違規(guī)行為用重典、出重拳，強化對關鍵機構、重點領域、核心人員的監(jiān)管力度。五是綜合施策，共同營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)。監(jiān)管部門要牢固樹立“四個敬畏”，實施科學監(jiān)管，不越位不缺位，給行業(yè)發(fā)展留足空間。要積極加強與相關部委和地方政府的溝通協(xié)作，共同維護健康有序的市場環(huán)境。
中央第23指導組有關同志應邀到會，證監(jiān)會副主席李超、相關部門和系統(tǒng)單位負責同志一同調(diào)研，35家證券公司和26家基金公司負責人參加了座談。