中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧夏監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕1號(hào)
 

當(dāng)事人：袁智勇，男，1975年5月出生，微夢(mèng)傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)微夢(mèng)傳媒）董事，住址：杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局依法對(duì)袁智勇內(nèi)幕交易北京拓爾思信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)拓爾思或公司）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，袁智勇存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)

為進(jìn)一步整合業(yè)務(wù)，2018年1月3日，拓爾思董事長(zhǎng)李某勤、董事會(huì)秘書(shū)何某炯等4人建了“拓爾思內(nèi)部戰(zhàn)略交流”微信群，開(kāi)始研究商討收購(gòu)微夢(mèng)傳媒、拓爾思控股子公司耐特康賽網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北京）有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)耐特康賽）、拓爾思控股子公司廣州科韻大數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州科韻）股權(quán)事宜。此時(shí)，拓爾思已持有微夢(mèng)傳媒4.3745%的股權(quán)，持有耐特康賽55%的股權(quán)，持有廣州科韻51%的股權(quán)。

2018年2月22日，何某炯與微夢(mèng)傳媒董事長(zhǎng)趙某在微夢(mèng)傳媒見(jiàn)面，就估值等內(nèi)容進(jìn)行了商談，雙方均有進(jìn)一步推進(jìn)收購(gòu)的意向。

2018年2月23日，何某炯通過(guò)微信群向李某勤作了匯報(bào)，建議盡快引進(jìn)投行和中介推動(dòng)收購(gòu)事項(xiàng)，并建議安排中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”）與微夢(mèng)傳媒對(duì)接。

2018年3月6日，在微夢(mèng)傳媒趙某辦公室，趙某向微夢(mèng)傳媒董事袁智勇告知拓爾思及另一家上市公司有收購(gòu)微夢(mèng)傳媒的意向。

2018年4月8日，李某勤、何某炯、趙某、耐特康賽總經(jīng)理渠某、廣州科韻總經(jīng)理江某等一起吃晚飯，商議進(jìn)一步推進(jìn)資產(chǎn)重組。

2018年4月9日，趙某按何某炯要求向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)停牌資料，微夢(mèng)傳媒于4月10日停牌。

2018年4月11日—12日，拓爾思與中信建投等中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。

2018年4月16日，拓爾思與微夢(mèng)傳媒、耐特康賽、廣州科韻分別簽署股權(quán)收購(gòu)框架協(xié)議。同日，拓爾思向深圳證券交易所申請(qǐng)停牌。趙某打電話(huà)給袁智勇，告知拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒已確定，拓爾思即將停牌。

2018年4月17日，拓爾思發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告稱(chēng)，公司擬通過(guò)發(fā)行股份并支付現(xiàn)金方式收購(gòu)的標(biāo)的資產(chǎn)包括微夢(mèng)傳媒95.63%的股權(quán)，耐特康賽45%的股權(quán)及廣州科韻49%的股權(quán)。公司股票當(dāng)日開(kāi)市起停牌。

綜上，依據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)、第七十五條第二款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒、耐特康賽、廣州科韻的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2018年2月22日，公開(kāi)于2018年4月17日。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕128號(hào)）第三條的規(guī)定，袁智勇為《證券法》第七十四條第七款規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

二、袁智勇內(nèi)幕交易“拓爾思”相關(guān)情況

（一）賬戶(hù)情況

“袁智勇”證券賬戶(hù)于2004年2月10日開(kāi)立于中信證券股份有限公司杭州文三路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)15XXXX20，下掛深圳股東賬戶(hù)010XXXX628和上海股東賬戶(hù)A42XXXX509。

（二）賬戶(hù)控制及資金劃轉(zhuǎn)情況

“袁智勇”證券賬戶(hù)由本人控制，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為農(nóng)業(yè)銀行，近兩年無(wú)銀證轉(zhuǎn)賬記錄，買(mǎi)入“拓爾思”資金為其證券賬戶(hù)資金余額20,322.61元和賣(mài)出所持網(wǎng)宿科技股票資金118,857.20元，交易資金為自有資金。

（三）袁智勇交易“拓爾思”情況

2018年4月16日上午9時(shí)33分，袁智勇在接聽(tīng)趙某電話(huà)，知悉拓爾思收購(gòu)微夢(mèng)傳媒已確定、拓爾思即將停牌的消息后，通過(guò)本人證券賬戶(hù)，使用本人筆記本電腦，于上午9時(shí)54分買(mǎi)入“拓爾思”1300股，成交金額19,916.00元。9時(shí)56分賣(mài)出所持8387股網(wǎng)宿科技股票，賣(mài)出凈額118,857.20元。下午1時(shí)再次買(mǎi)入“拓爾思”7000股，成交金額108,570.00元。當(dāng)天合計(jì)買(mǎi)入“拓爾思”8300股，金額128,486.00元。截至2019年4月29日，袁智勇持有“拓爾思”8300股，虧損9,592.49元。

袁智勇承認(rèn)其內(nèi)幕交易“拓爾思”的事實(shí)，并表示其對(duì)內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

袁智勇的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條，我局決定：責(zé)令袁智勇依法處理拓爾思股票，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù)），開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案（傳真：0951-6736403）。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧夏監(jiān)管局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年9月3日