5月28日下午，署名為“浙江寧波一名投資者”的人士在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)出媒體發(fā)布會(huì)邀請(qǐng)函，擬于6月5日在北京舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布就其購(gòu)買的由中泰證券代銷、托管的5.5億元債券問(wèn)題提出的十大疑點(diǎn)，包括違規(guī)保本保息、風(fēng)控合規(guī)流于形式、主要領(lǐng)導(dǎo)回避責(zé)任、誘導(dǎo)性銷售、未盡托管人職責(zé)等問(wèn)題。




　　
巧合的是，中泰證券IPO招股書預(yù)披露日前剛剛更新，預(yù)示著公司IPO可能已經(jīng)進(jìn)入審核的關(guān)鍵時(shí)刻。

　　中泰證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中證君獨(dú)家采訪時(shí)表示，該邀請(qǐng)函反映的是一個(gè)持續(xù)很久的糾紛，該投資者為公司客戶朱某某，其所購(gòu)買的三只產(chǎn)品管理人均為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司，該三只產(chǎn)品均已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　據(jù)介紹，上述三只產(chǎn)品成立后，由深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司負(fù)責(zé)投資管理，主要投向交易所債券。受市場(chǎng)環(huán)境影響，所持部分債券出現(xiàn)了評(píng)級(jí)下調(diào)、違約等情況，流動(dòng)性受限。管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請(qǐng)，截至目前已兌付2億多元，剩余份額暫時(shí)未予兌付，其中涉險(xiǎn)的債券余額為1億元左右。

　　該人士表示，作為該投資者所投資的三支產(chǎn)品的托管人及代銷機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序，內(nèi)部控制有效；監(jiān)管部門在收到投訴后，已經(jīng)對(duì)公司進(jìn)行核查，并積極協(xié)調(diào)問(wèn)題解決，不存在“向基金業(yè)協(xié)會(huì)和山東證監(jiān)局發(fā)送舉報(bào)函后，沒(méi)有明顯進(jìn)展”的情形；公司采取積極措施與投資者溝通，不存在不聞不問(wèn)、敷衍、推卸等情況。

　　對(duì)于邀請(qǐng)函中出現(xiàn)的其中一款產(chǎn)品的保本保息函問(wèn)題，該人士同時(shí)表示，作為代銷機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)，從未向該投資者出具差額補(bǔ)足函或簽署涉及差額補(bǔ)足內(nèi)容的協(xié)議。中泰證券確認(rèn)，該投資者提及的差額補(bǔ)足函系由產(chǎn)品管理人深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司單方出具，并無(wú)中泰證券公司及人員的印章或簽字。

　　據(jù)了解，中泰證券已經(jīng)與該投資者進(jìn)行了多輪溝通，該投資者向中泰證券提出了多項(xiàng)要求，包括及時(shí)足額兌付其已經(jīng)提出贖回的浙分冠石一期產(chǎn)品的本金和利息、通過(guò)份額轉(zhuǎn)讓和自有資金接盤等方式對(duì)違約停牌的債券進(jìn)行置換等要求。


　　上述中泰證券人士表示，對(duì)于投資者遭遇的投資風(fēng)險(xiǎn)深表關(guān)切，但對(duì)于該投資者的不合理要求，將無(wú)法予以滿足，也將進(jìn)一步做好客戶的解釋說(shuō)明和溝通工作，并將繼續(xù)切實(shí)履行托管職責(zé)，保障產(chǎn)品剩余份額的正常運(yùn)作，督促管理人切實(shí)履行應(yīng)盡職責(zé)。

　　中泰證券上述人士同時(shí)表示，對(duì)于不符合法律法規(guī)和事實(shí)、可能對(duì)公司聲譽(yù)造成不良影響的言論和行為，保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。