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經過一年多的調查，這家公司的處罰終于來了。
9月13日晚間，*ST德威公告稱，9月12日收到了中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
事實上，這樣一份行政處罰早在預料之中，因為*ST德威的問題實在太多：“會計無法表示意見”，年報披露造假、違規(guī)擔保，公司逾期、涉訴金額高達凈資產的8.39倍……
實控人被罰款450萬元
據了解，因*ST德威涉嫌信息披露違法違規(guī)，去年7月8日公司正式被立案調查，而現在，調查結果和相關處罰終于來了。
圖片：公告
9月13日晚間，*ST德威公告的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，中國證監(jiān)會查明，公司主要有以下違規(guī)行為：
1、2018年年報、2019年年報和2020年半年報信息披露存在虛假記載。
為掩蓋關聯方資金占用，*ST德威在2018年年報中虛增6.52億元銀行承兌匯票，占當期總資產的15.33%，未如實披露3.92億銀行存款受限情況，占當期總資產的9.22%。在2019年年報中虛增11.04億元商業(yè)承兌匯票，占當期總資產的33.10%。在2020年半年報中虛增11.04億元應收票據，占當期總資產的33.37%。
2、2018年年報、2019年年報和2020年半年報存在重大遺漏。
2018年，*ST德威與供應商菲爾普斯的關聯交易金額為2.38億元，該交易金額占當期經審計凈資產的14.42%。*ST德威在《2018年年度報告》中未披露該事項，相關報告存在重大遺漏。
同時，2018年12月31日，關聯方菲爾普斯資金占用余額為7.95億元。2019年12月31日，關聯方菲爾普斯資金占用余額為9.69億元。截至2020年7月8日(調查日)，關聯方菲爾普斯資金占用余額為9.78億元。*ST德威在《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》中未披露該事項，相關報告存在重大遺漏。
3、為關聯方提供擔保事項信息披露存在重大遺漏。
2017年11月至12月，*ST德威向南京銀行為關聯人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計2.83億元的貸款提供擔保，占2017年經審計的歸屬于上市公司股東的凈資產的16.22%。2018年末、2019年末上述對外擔保的余額均為2.83億元，占當年凈資產的比例分別為17.12%、27.30%。2020年12月29日，*ST德威首次披露相關擔保事項。
4、重大訴訟事項信息披露存在重大遺漏。
三起訴訟事件分別發(fā)生在2020年2月、2020年9月、2020年11月，涉及金額分別為3.34億元、6177萬元和1250萬元，但*ST德威直到2020年12月29日和今年4月23日才完全披露。
證監(jiān)會認為，*ST德威未按規(guī)定披露對外擔保、重大訴訟信息，《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》存在虛假記載、重大遺漏；周建明作為*ST德威董事長、總經理、法定代表人和實際控制人，組織實施了前述違法行為，是直接負責的主管人員；陸仁芳在2012年4月至2020年1月期間任德威新材財務總監(jiān)，對德威新材《2018年年度報告》存在的虛假記載、重大遺漏行為，陸仁芳是信息披露違法違規(guī)直接負責的主管人員。
因此，中國證監(jiān)會決定：
一、對江蘇德威新材料股份有限公司責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；
二、對周建明給予警告，并處以450萬元罰款，其中對作為直接負責的主管人員處以150萬罰款，對作為實際控制人處以300萬罰款。
三、對陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。
此外，周建明作為*ST德威實際控制人，組織、指使從事前述信息披露違法行為，涉案時間長、涉及金額大，情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會擬決定，對周建明采取5年證券市場禁入措施。
誰在押注重整？
眾多違法行為下，*ST德威是否會退市？
*ST德威在公告中表示，目前判斷公司暫不觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》規(guī)定的重大違法強制退市情形。
同時，*ST德威表示，目前公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務數據予以核實，公司是否對以前年度財務報表進行調整不以此《告知書》為依據，最終結果以中國證監(jiān)會出具正式決定書為準。
除了上述處罰，*ST德威目前可謂是“四面楚歌”。
在2020年報中，立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司出具了無法表示意見的審計。公司獨立董事胡曉明無法保證2020年報內容的真實、準確、完整。2018年、2019年、2020年度歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-1.01億元、-5.88億元、-8.05億元，已連續(xù)3年虧損，2021上半年凈利潤為-7354萬元。
而在8月17日，*ST德威公布的一個更為驚人的信息是，目前*ST德威貸款本金逾期金額及涉訴本金金額為22.56億元，占公司最近一期經審計凈資產的839.59%！
需要注意的是，在基本面如此糟糕的情況下，從今年2月至今，*ST德威的股價漲幅卻高達134%。
圖片：東方財富
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圖片：股吧
事實上，*ST德威在半年報表示，2021年6月江蘇省蘇州市中級人民法院決定對公司啟動預重整，并指定江蘇德威新材料股份有限公司清算組擔任公司臨時管理人，7月30日，臨時管理人確認中海外城市開發(fā)有限公司為德威新材的重整投資人。
對此，9月1日深交所在對其半年報的問詢函中就明確表示，要求*ST德威對公司預重整事項截至目前進展、后續(xù)流程及推進安排、存在的主要不確定性因素，是否已形成較為明確的預重整方案，并結合公司控股股東破產重整事項進展情況等，說明可能對公司預重整事項帶來的影響，并充分提示風險。
*ST德威公告稱，公司將延期回復問詢函，預計于2021年9月15日前完成回復。
文章來源：中國證券報