中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)官網(wǎng)昨日發(fā)布消息，中證協(xié)于近日印發(fā)了協(xié)會23個專業(yè)委員會2021年的工作要點(下稱“工作要點”)，對今年的委員會工作作出總體部署。其中，為適應注冊制改革新環(huán)境，中證協(xié)將加強發(fā)行承銷市場自律管理，壓實中介機構(gòu)責任。
具體而言，中證協(xié)投資銀行委員會今年將推動完善證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的細化標準；組織研究起草保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指引及相關(guān)工作規(guī)程，擬以保薦項目為評價對象、以明責定責為目標，為實施扶優(yōu)限劣政策提供參考依據(jù)；還將構(gòu)建統(tǒng)一的發(fā)行承銷自律規(guī)則體系，優(yōu)化路演推介和網(wǎng)下詢價配售機制，完善投價報告撰寫發(fā)布等制度，促進提升分析師研究能力。
中證協(xié)證券經(jīng)紀業(yè)委員會將推進經(jīng)紀業(yè)務管理辦法、程序化交易相關(guān)配套制度規(guī)則盡快出臺，研究制定經(jīng)紀業(yè)務操作手冊，開展經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu)化轉(zhuǎn)型服務模式等相關(guān)課題研究，提高機構(gòu)客戶服務質(zhì)量。
今年，中證協(xié)23個專業(yè)委員會的工作要點主要涵蓋以下八方面內(nèi)容：
貫徹落實“十四五”規(guī)劃的決策部署和證監(jiān)會的工作部署，扎實推進全面深化資本市場改革開放，包括關(guān)注收集行業(yè)意見、配套制定完善相關(guān)自律規(guī)則體系、倡議履行企業(yè)社會責任、組織行業(yè)發(fā)聲、提振投資者信心等；
貫徹落實新證券法規(guī)定，強化自律管理和風險防范，包括全面落實新增五項法定職責、梳理完善行業(yè)業(yè)務規(guī)范和自律規(guī)則、健全從業(yè)人員自律規(guī)范體系、加強對證券公司投資者保護體制機制建設(shè)的指導、加強重點領(lǐng)域風險防范等；
適應注冊制改革新環(huán)境，加強發(fā)行承銷市場自律管理，壓實中介機構(gòu)責任，包括細化完善保薦業(yè)務盡職調(diào)查的具體要求和工作標準、厘清發(fā)行人及保薦機構(gòu)的權(quán)責關(guān)系和信息披露責任、建立證券中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系等；
進一步提升服務傳導能力，促進高質(zhì)量投資銀行和財富管理機構(gòu)建設(shè)，包括完善證券相關(guān)信息收集分析發(fā)布、研究起草證券公司利益沖突管理自律規(guī)則、推動中介機構(gòu)歸位盡責、加強投行業(yè)務合規(guī)管理專題研究、及時總結(jié)證券公司參與基金投顧服務試點工作經(jīng)驗并開展經(jīng)驗交流調(diào)研、開展行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與探索等；
推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強服務實體經(jīng)濟能力，包括推動完善場外市場業(yè)務、場外衍生品業(yè)務自律規(guī)則體系、加強對境內(nèi)外場外證券市場發(fā)展情況的研究、開展區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展系列研究等；
加強從業(yè)人員自律管理，推動行業(yè)人才建設(shè)，包括落實新證券法、研究制定從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和必備專業(yè)能力標準、探索從業(yè)人員自律管理新方式、加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及誠信信息管理等；
務實推動行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)，包括推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、制定發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實踐評估指引》等自律規(guī)則、開展典型標桿評選工作等相關(guān)工作；
組織動員行業(yè)履行社會責任，積極服務國家發(fā)展戰(zhàn)略，包括引導證券公司加大服務實體經(jīng)濟綠色融資改造、服務“一帶一路”建設(shè)、服務綠色發(fā)展戰(zhàn)略等。
中證協(xié)官網(wǎng)消息表示，印發(fā)專業(yè)委員會年度工作要點，是為了進一步指導專業(yè)委員會做好2021年度工作，結(jié)合新證券法實施、注冊制改革、經(jīng)濟雙循環(huán)和金融科技創(chuàng)新背景，推動中介機構(gòu)能力和責任體系建設(shè)，持續(xù)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，在配套制度規(guī)則完善、創(chuàng)新科技應用推廣、風險防范化解、行業(yè)生態(tài)優(yōu)化等方面發(fā)揮積極、有效的作用。
（文章來源：上海證券報）