原標(biāo)題：這家券商再吃罰單！正在沖刺IPO

　　廣東證監(jiān)局9月28日發(fā)布關(guān)于對萬聯(lián)證券采取出具警示函措施的決定(下文稱“決定”)，稱萬聯(lián)證券作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第五十四條的規(guī)定。

　　廣東證監(jiān)局責(zé)令萬聯(lián)證券認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問題，制定切實(shí)可行的整改措施。

圖片來源：中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　萬聯(lián)證券正在沖刺IPO。根據(jù)招股書，公司近年來屢吃罰單。

　　未能勤勉盡責(zé)

　　新三板上市公司廣東中鈺科技股份有限公司(以下簡稱中鈺科技或公司)因信息披露違法違規(guī)被廣東證監(jiān)局作出行政處罰。萬聯(lián)證券正是當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)中鈺科技持續(xù)督導(dǎo)工作的主辦券商。

　　決定稱，萬聯(lián)證券作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，未能及時(shí)關(guān)注到公司上述違法違規(guī)行為并督促其采取有效措施予以整改，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第五十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對萬聯(lián)證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，責(zé)令萬聯(lián)證券認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問題，制定切實(shí)可行的整改措施，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)書面報(bào)告廣東證監(jiān)局。

　　IPO收證監(jiān)會(huì)近萬字反饋

　　在2019年6月遞交IPO申請后，今年4月17日，萬聯(lián)證券收到了證監(jiān)會(huì)的反饋意見。

圖片來源：中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　在這份近萬字的反饋意見中，證監(jiān)會(huì)就萬聯(lián)證券規(guī)范性、信息披露以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)三方面內(nèi)容，提出了32個(gè)問題，涉及萬聯(lián)證券的股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易、扣非凈利潤下滑以及經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、信用等主要業(yè)務(wù)的情況。

　　萬聯(lián)證券是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經(jīng)濟(jì)活躍的城市均設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，形成了以華南為中心、輻射全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。

　　如果成功IPO，萬聯(lián)證券將成為繼廣發(fā)證券之后注冊地位于廣州的又一家上市券商。

　　2018年，萬聯(lián)證券凈利潤行業(yè)排名第39位，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)則排名47、43位，是典型的“中小券商”。

圖片來源：萬聯(lián)證券招股說明書(申報(bào)稿)

　　屢吃罰單

　　萬聯(lián)證券招股書(申報(bào)稿)披露了公司近三年違法違規(guī)行為及接受處罰的情況。

　　萬聯(lián)證券近年違法違規(guī)行為及接受處罰情況

資料來源：萬聯(lián)證券招股說明書(申報(bào)稿)

　　此外，2019年8月，因在開展股票質(zhì)押式回購交易中，對融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷，萬聯(lián)證券被廣東證監(jiān)管局出具警示函。

（文章來源：中國證券報(bào)）