原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)擬取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理

　　18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于就修訂《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》公開征求意見的通知，提出取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定；提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本等內(nèi)容。

　　證監(jiān)會(huì)稱，為貫徹落實(shí)新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，修訂后的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》全稱擬調(diào)整為《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱征求意見稿)。

　　證監(jiān)會(huì)介紹，征求意見稿共七章四十九條，主要修訂以下內(nèi)容：一是根據(jù)新《證券法》規(guī)定，取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；三是完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化自律管理職能；七是增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本。

　　具體來看，征求意見稿第五條規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法、完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六條規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、直接或者間接謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。

　　第十條規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均超過人民幣2000萬元；有20名以上完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的評(píng)級(jí)從業(yè)人員，其中10名以上具有三年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、3名以上具備中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；3名以上熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)，且通過資質(zhì)測(cè)試的高級(jí)管理人員；最近五年未受到刑事處罰，最近三年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；最近三年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良誠信記錄；中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

　　第十五條規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法、完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四章對(duì)獨(dú)立性要求進(jìn)行專門規(guī)定，并對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)委托方或者評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情況，以及證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度等方面進(jìn)行規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善征求意見稿并履行程序后發(fā)布實(shí)施，意見反饋截止時(shí)間為2020年10月18日。

（文章來源：中新經(jīng)緯）