原標(biāo)題：深圳中院發(fā)布實(shí)施意見(jiàn)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制全面提供司法保障
摘要【深圳中院發(fā)布實(shí)施意見(jiàn)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制全面提供司法保障】為充分發(fā)揮司法職能，全面服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利運(yùn)行，作為試點(diǎn)集中管轄涉創(chuàng)業(yè)板案件的法院，深圳中院8月28日發(fā)布了《關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》。（深圳市人民中級(jí)法院）
為充分發(fā)揮司法職能，全面服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利運(yùn)行，作為試點(diǎn)集中管轄涉創(chuàng)業(yè)板案件的法院，深圳中院8月28日發(fā)布了《關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)。
《意見(jiàn)》堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)最高人民法院《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》、廣東省高級(jí)人民法院《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障實(shí)施意見(jiàn)》的精神，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)營(yíng)造良好的法治環(huán)境。
《意見(jiàn)》堅(jiān)持改革創(chuàng)新，突出前瞻性，結(jié)合各類涉創(chuàng)業(yè)板案件的特點(diǎn)，探索司法服務(wù)保障措施創(chuàng)新和審判機(jī)制方法創(chuàng)新，完善符合我國(guó)國(guó)情和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)需求的糾紛化解模式和訴訟機(jī)制，提出了30條具體舉措，涵蓋刑事、民事、行政審判等各個(gè)領(lǐng)域，貫穿立案、審判、執(zhí)行等各個(gè)階段，兼顧市場(chǎng)、監(jiān)管與司法等各方關(guān)系。其中重要內(nèi)容有以下六大方面：
一、試點(diǎn)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板案件集中管轄，進(jìn)一步統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)
《意見(jiàn)》明確，根據(jù)最高人民法院授權(quán)，深圳中院對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件試點(diǎn)集中管轄。此外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定》，涉及深圳證券交易所為被告或者第三人與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審民商事和行政案件，以及依照最高人民法院《關(guān)于證券代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》，涉創(chuàng)業(yè)板公司的特別代表人訴訟案件，亦均由深圳中院集中管轄。
二、對(duì)違法犯罪行為“零容忍”，依法提高市場(chǎng)主體違法違規(guī)成本
在刑事審判方面，《意見(jiàn)》提出嚴(yán)厲打擊干擾創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的證券犯罪和金融腐敗犯罪，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。加強(qiáng)與證券行政監(jiān)管部門刑事信息共享機(jī)制建設(shè)，在證券案件審理中發(fā)現(xiàn)涉嫌有關(guān)犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)反映并移送相關(guān)材料。在民事審判方面，嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的法定責(zé)任。探索“首惡負(fù)責(zé)制”，盡量減少因證券欺詐民事訴訟對(duì)上市公司及其股東造成的損害。對(duì)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人控制、指使發(fā)行人虛假陳述的，依法判令控股股東、實(shí)際控制人直接向投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任，同時(shí)判令上市公司承擔(dān)限額補(bǔ)充賠償責(zé)任。在執(zhí)行工作方面，《意見(jiàn)》提出建立對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板證券民事侵權(quán)案件直接責(zé)任人的先行執(zhí)行工作機(jī)制，控股股東、實(shí)際控制人等與創(chuàng)業(yè)板上市公司負(fù)有連帶賠償責(zé)任的證券侵權(quán)執(zhí)行案件，先行執(zhí)行對(duì)證券侵權(quán)行為負(fù)有直接責(zé)任的股東或個(gè)人財(cái)產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等的司法懲戒力度，提高證券侵權(quán)行為直接責(zé)任人的違法違規(guī)成本。
三、強(qiáng)化多元解紛機(jī)制功能，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
《意見(jiàn)》提出完善有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的涉創(chuàng)業(yè)板糾紛多元化解機(jī)制，建立證券糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度，開(kāi)展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)。建立小額速調(diào)機(jī)制，鼓勵(lì)證券市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無(wú)條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案?！兑庖?jiàn)》提出探索創(chuàng)新符合中國(guó)國(guó)情、體現(xiàn)司法規(guī)律、引領(lǐng)時(shí)代潮流的一站式多元解紛機(jī)制、一站式訴訟服務(wù)中心，建立涉創(chuàng)業(yè)板案件訴訟服務(wù)綠色通道，對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板案件在聯(lián)調(diào)、立案、審判、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)全面提速。協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門建立涉創(chuàng)業(yè)板案件信息資源共享，重點(diǎn)推進(jìn)與示范判決機(jī)制相配套的快速調(diào)解、網(wǎng)上調(diào)解、聯(lián)動(dòng)調(diào)解，推進(jìn)完善與代表人訴訟機(jī)制相配套的訴訟公告、權(quán)利登記、損失核定、輔助執(zhí)行等機(jī)制，促進(jìn)群體性證券糾紛和諧化解。
四、探索創(chuàng)新群體性糾紛審理機(jī)制，提升審判質(zhì)量和效率
《意見(jiàn)》提出完善示范判決機(jī)制。在涉創(chuàng)業(yè)板公司群體性糾紛案件審理中，選取具有代表性的一個(gè)或若干案件作為示范案件，先行充分審理、先行判決，以判促調(diào)，推動(dòng)其他與示范案件有相同事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)和法律爭(zhēng)點(diǎn)的平行案件通過(guò)委派調(diào)解、委托調(diào)解、法院調(diào)解或者簡(jiǎn)化審理裁判等方式高效妥善化解。簡(jiǎn)化平行案件的庭審程序和判決文書(shū)，建立立案時(shí)當(dāng)事人申請(qǐng)書(shū)面審理制度，經(jīng)當(dāng)事人同意的平行案件可以實(shí)行書(shū)面審理；當(dāng)事人訴訟中達(dá)成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議并申請(qǐng)撤訴的，案件受理費(fèi)可按規(guī)定減免?！兑庖?jiàn)》提出積極實(shí)踐代表人訴訟制度，加強(qiáng)與投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的溝通，落實(shí)相關(guān)案件的專門管轄及移送銜接工作，讓“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟制度成為加大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)違法違規(guī)成本、震懾嚴(yán)重違法違規(guī)行為、保護(hù)中小投資者權(quán)益的有力武器?！兑庖?jiàn)》提出推動(dòng)建立群體性證券案件先行賠付制度，依法支持先行賠付人向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償，強(qiáng)化對(duì)中小投資者的保護(hù)力度；會(huì)同相關(guān)部門共同研究，建立違法行為人財(cái)產(chǎn)不足以支付民事賠償和繳納罰款、罰金、違法所得時(shí)，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的工作機(jī)制。
五、尊重監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)規(guī)則，正確把握市場(chǎng)、監(jiān)管與司法的關(guān)系
《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)充分尊重行政監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板交易行為及其合法性等與行政監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的專業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)，支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化以信息披露為核心的監(jiān)管理念，確保司法裁判導(dǎo)向與行政監(jiān)管目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。《意見(jiàn)》提出支持證券交易所依法實(shí)施自律監(jiān)管。對(duì)于深圳證券交易所經(jīng)法定程序制定的創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管及交易等業(yè)務(wù)規(guī)則，只要不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定情形的，在審理案件中可以參照適用。在相關(guān)案件立案審查時(shí)，要準(zhǔn)確界定證券領(lǐng)域行政監(jiān)管及自律監(jiān)管的范疇、邊界以及責(zé)任類型，根據(jù)行政監(jiān)管權(quán)、自律監(jiān)管權(quán)的不同來(lái)源及不同性質(zhì)，明確涉深圳證券交易所行政糾紛與民事糾紛的邊界，引導(dǎo)當(dāng)事人先行尋求深圳證券交易所聽(tīng)證、復(fù)核。
六、加快構(gòu)建深圳智慧法院，充分發(fā)揮信息化賦能作用
《意見(jiàn)》提出全力推進(jìn)深圳智慧法院一體化平臺(tái)建設(shè)，大力推進(jìn)在線訴訟應(yīng)用。推動(dòng)研發(fā)智能輔助辦案系統(tǒng)，利用最新的移動(dòng)互聯(lián)和智能語(yǔ)音識(shí)別技術(shù)，建立庭審?fù)絺髯g系統(tǒng)、智能合議系統(tǒng)和云端庭審服務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)跨境庭審?fù)絺髯g和直播、案件智能合議、庭審資料即時(shí)下載，不斷提升庭審的科技含量和便利程度。深入開(kāi)展“以電子檔案為主、紙質(zhì)檔案為輔的案件歸檔方式”試點(diǎn)工作，加強(qiáng)電子卷宗深度運(yùn)用，切實(shí)提升用戶體驗(yàn)。探索建立與證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的信息交互系統(tǒng)，在線直接調(diào)取交易數(shù)據(jù)。研發(fā)證券侵權(quán)糾紛損失計(jì)算系統(tǒng)，為涉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)侵權(quán)賠償案件損失賠償數(shù)額計(jì)算提供技術(shù)支持。
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（文章來(lái)源：深圳市人民中級(jí)法院）