澳大利亞證券及投資委員會(huì)(ASIC)的2018-19財(cái)年年度報(bào)告今天已提交澳大利亞議會(huì)。

　　該報(bào)告記錄了ASIC上一財(cái)年的活動(dòng)和業(yè)績(jī)。
 

　在2018-19年度，ASIC繼續(xù)致力于為所有澳大利亞人建立一個(gè)公平、強(qiáng)大和高效的金融體系。

　　一年來(lái)，始于2018年初的戰(zhàn)略變革計(jì)劃取得了重大進(jìn)展。作為該變革計(jì)劃的一部分，ASIC:

　　·顯著增加并加快了對(duì)執(zhí)法行動(dòng)的使用，目前正在尋求對(duì)新的懲罰和權(quán)力的充分使用。在2018-19年度，ASIC執(zhí)法調(diào)查數(shù)量增加了20%，涉及澳大利亞最大金融機(jī)構(gòu)(或其高級(jí)職員、雇員或子公司)的執(zhí)法調(diào)查數(shù)量增加了51%，財(cái)富管理調(diào)查數(shù)量增加了216%

　　·成立了執(zhí)法辦公室(Office of Enforcement)以開(kāi)展重點(diǎn)執(zhí)法活動(dòng)并協(xié)調(diào)執(zhí)法戰(zhàn)略，包括執(zhí)行其“為什么不提起訴訟？”(‘Why Not Litigate？’)操作規(guī)程

　　·就監(jiān)管方法的關(guān)鍵方面進(jìn)行了改善，作為對(duì)澳大利亞金融服務(wù)行業(yè)普遍存在的行為過(guò)失的回應(yīng)的一部分。密切及持續(xù)監(jiān)督計(jì)劃(Close and Continuous Monitoring Program)和公司治理特別工作組(Corporate Governance Taskforce)旨在促進(jìn)金融公司和整個(gè)金融服務(wù)市場(chǎng)的文化和行為的永久性變化

　　ASIC的工作還受到銀行、退休金和金融服務(wù)業(yè)不當(dāng)行為皇家委員會(huì)(Royal Commission into Misconduct in the Banking， Superannuation and Financial Services Industry)的指導(dǎo)。ASIC已將皇家委員會(huì)所強(qiáng)調(diào)或提及的事項(xiàng)列為優(yōu)先事項(xiàng)，并努力執(zhí)行其建議中所包含的ASIC的新義務(wù)和職責(zé)。

（原標(biāo)題：ASIC已將2018-19財(cái)年年度報(bào)告提交澳大利亞議會(huì)）